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图书情报学实验研究方法与应用方向探析

发布时间:2018-12-26 11:16所属分类:文史论文浏览:1

摘要:【目的/意义】实验法是科学研究的重要方法,实验手段也在不断更新与改进。但国内图书情报学的实验研究特别是以所服务的用户为对象的实验研究较少,本文的目的是提供实用的见解,以期对图书情报学实验研究方法有更加全面的认识。【方法/过程】在探讨实

  摘要:【目的/意义】实验法是科学研究的重要方法,实验手段也在不断更新与改进。但国内图书情报学的实验研究特别是以所服务的用户为对象的实验研究较少,本文的目的是提供实用的见解,以期对图书情报学实验研究方法有更加全面的认识。【方法/过程】在探讨实验法对深化图书情报学研究的价值与意义的基础上,展开分析当前图书情报学实验研究的特点与具体方法,探析国内图书情报学实验研究的重要应用方向,并讨论国内图书情报学开展实验研究面临的问题及解决思路。【结果/结论】实验法之于其他研究方法,在于有效互补,在方法论层面不断完善发展与综合运用,我们图书情报学的研究会体现出更大价值。

  关键词:图书情报学,实验研究方法,数字图书馆服务,信息搜寻行为,情报分析计算

福建图书馆理论与实践

  1引言

  一门学科的理论要想获得发展,必须要有一定的方法论作指导【1】。不形成一整套科学系统的方法论体系,就不可能形成特定学科完整系统的理论体系,也不可能建设一门成熟系统的学科【2】。图书情报学方法论本身作为关于研究方法的系统理论,它的研究与进展,无疑会较大影响整个图书情报学的发展。

  研究方法按其适用范围和普遍性程度可以分为专门方法和普遍方法。专门方法是指某一学科专用的方法,但随着其他学科的借鉴采用,专门方法也就变成了普遍方法,比如社会学中的调查法和观察法等,现在是社会科学的普遍方法。对于图书情报学,除信息计量方法外,还没有其他方法真正可以算作专门方法【3】。

  但是,只要认真借鉴和运用科学研究中的普遍方法,也足以促进图书情报学研究的发展。实验法作为科学研究的一种普遍方法,产生于对自然科学的研究,后在社会科学很多领域得到广泛应用【4】,是研究者通过一定手段来改变观察环境中的某个或某几个变量,以观察这个或这些变量对其他变量影响的研究方法,目的是确认独立变量与从属变量间的因果关系,从而解释客观事物间的关系,解释客观现象【5】。

  由于科学研究的主要目标就是寻求事物之间的因果关系,因此实验法成为了最重要的研究方法之一【6】。受到社会科学其他研究领域运用实验法的影响,图书情报学也较早地开展了实验研究,开始于1957年的英国克兰菲尔德实验(Cranfield研究计划)是世界上的第一个著名的标引系统评价实验,这次对实验法的成功应用奠定了实验法在图书情报学方法论体系中的地位【2】。

  随后,实验法在图书情报学研究中的应用不断加强。美国图书馆学家C.H.布沙在1980年出版的专著《ResearchMethodsinLibrarianship:TechniquesandInterpretation》中正式提出了美国图书馆学的方法论体系,实验法和调查法占据了很大篇幅【7】。Bemhard、Hider&Pymm和Chu关于国外图书情报学期刊论文研究方法的内容分析中【8-10】,都把实验法列为最常用的研究方法之一。

  但国内图书情报学的实验研究特别是以所服务的用户为对象的实验研究较少【11-15】。加之随着技术的不断进步,专业仪器设备的运用、复杂系统的数值模拟仿真以及互联网的普及也在使实验手段随之更新与改进。而近年来国内关于图书情报学实验法的研究中,主要侧重于方法的应用回顾【16-18】。因此,为了使我们对图书情报学实验研究方法有更加全面的认识,本文在探讨实验法对深化图书情报学研究的价值与意义的基础上,展开分析当前图书情报学实验研究的特点与具体方法,探析国内图书情报学实验研究的重要应用方向,并讨论国内图书情报学开展实验研究面临的问题及解决思路。

  2实验法对深化图书情报学研究的价值与意义

  图书情报学的研究内容具有强烈的实践性和技术性特征,并以应用型为导向,强调为用户服务的技术、方法的应用与改善。为了有效地发现应用中的问题和获知改善的效果,需要采用一定的研究方法通过建立假设得到客观现象的解释。不同于调查法和观察法等解释性研究方法,实验法是一种证明机制,能识别出客观事物间的精确因果关系,是准确解释一组因素是如何影响另一组因素的方法。采用实验法对深化图书情报学研究有以下三方面的价值与意义:

  第一,研究对象的纯化与有效分解。实验法可根据研究的需要,借助仪器、设备等方法技术,在严格控制的实验条件下,排除偶然因素、次要因素和外界的干扰,创造性地为科研搜集大量的资料,在纯化的状态下认识研究对象,使图书情报学研究对象的某些属性或联系以纯粹的形态分解出来,对图书情报工作建立以用户为中心的服务提供实际指导。

  第二,研究过程的科学性。由于在现实条件下,一种(一组)现象的产生往往是其他多种(多组)现象的共同结果导致的,甚至伴随着一些虚假现象;并且由于情境的变化,有时难以对同一现象作再次的调查与观察。此外,在对结果的分析时,例如问卷调查研究的回归分析与结构方程,虽然也是寻找变量之间的相互影响关系,但分析的结论中自变量可能只会解释因变量的一部分,有时这种关系是通过中介变量或其他变量影响的,很难对因果关系进行全部解释。而实验法可以更加有针对性地控制研究中不关心的变量,专门探索某一个或几个特定因素的影响并重复验证,精确的解释其中的全部因果关系,从而使图书情报学的研究过程更具科学性。

  第三,研究结论的可靠性。实验直接扎根于客观世界,它的可靠性根源于世界的客观性,它是理论得以建立发展和形成为结论的重要基础。“做实验确实非常重要,因为任何理论没有实验证明,是没有用的,实验可以推翻理论,理论绝不能推翻实验”——丁肇中【19】。即使是有预见性的科学理论也依赖于实验的检验,经不起实验检验的理论便会丧失其存在的理由。在实验法基础上对理论的检验、修正、完善和丰富形成的结论,克服了逻辑分析中的主观性,能使图书情报学的研究成果得到更广泛的科学共享和社会认可,从而推动图书情报事业的完善与发展。

  3图书情报学实验研究的特点与具体方法

  3.1图书情报学实验研究的特点

  标准的实验研究要求研究对象在实验时完全随机分配,严格操作变量的控制和测量的精度。图书情报学的实验研究对象分为用户和服务,在仅仅针对提供服务的系统技术和算法的实验研究中,通过程序可以很好地达到标准的实验要求;但图书情报学研究的重要目标是使其服务提供更好的环境体验、交互体验、功能体验和节点体验等用户体验,即实验研究中的重要对象是用户,而用户总数庞大并存在差异,难以实现完全随机分配,且由于实验条件或道德方面的原因不能对变量进行严格操作控制,所以此类研究一般采用“准实验”的办法。

  “准实验”意味着并不完全遵循对象的随机分配和实验的严格控制,但通过一定的实验准则来保证效度的实验。如实验对象按相近特征(如性别、年龄、职业、主观配合程度等)或外部环境特征(如实验时间、季节等)进行分配;在没有对照组的情况下,仅以实验组的自身为对照,或通过不同时间序列,进行实验前数据和实验后数据的对比分析等【20】;按多重时间顺序和不等控制组等方式进行反复实验证明,实验结果的因果关系也能令人信服【21】。

  3.2图书情报学实验研究的具体方法

  图书情报学实验法的研究步骤包括:提出问题;收集资料;作出假设;设计实验;实施实验;分析结果;得出结论。刘丽敏总结了图书情报学实验研究的标准操作规程和评价指标【16】,提出了实验法应用于图书情报学研究的关键要素及其关联关系,其中,实验方法的选择是实验研究的核心。本文结合图书情报学的研究问题与已有文献分析,将通常可以运用的实验方法分为如下几种:

  (1)实验室实验法。在实验室内,借助各种实验仪器设备,严格控制或主动创造实验条件下对特定的现象进行观察和记录的方法。因而可以获得精确的数据,分析出确切的结果,具有很好的内部效度。如用户信息行为研究中在实验室利用眼动仪等实验设备进行实验,来探寻不同任务类型下影响信息搜寻行为的因素【22-23】。但该方法也因实验室条件与现实条件不尽相同导致研究结论受质疑,以及存在外部效度较差等缺点。

  (2)自然实验法。在真实的现实情境中,通过适当控制和改变某些条件来进行研究的一种实验方法。对于无法在实验室内研究的社会现象,自然实验法更能显示其明显的优越性。因而兼具观察法和实验法优点,有良好的内在效度和较高的外在效度。如采用该方法对图书馆阅览室中阅览桌挡板、阅读灯的设置以及桌椅摆放位置等用户服务工作进行实验研究等【18】。但也存在对自变量控制程度较低造成无关因素影响的可能性较大等缺点,往往需要进行检测性的预备实验。

  (3)对照实验法。对照实验法用以在探寻一定因素对一个对象的影响和处理效应时,除了对实验所要求研究因素或操作处理外,其他因素都保持一致,并对实验结果进行比较的方法,从而揭示研究对象的某种性质或某种原因。通常一个对照实验分为实验组和对照组,并根据实验的精确性要求设置不同的对照测量结构。如图书馆检索系统中功能的不同呈现方式对用户体验的影响对照实验【24】;情报处理和分析方法的改进效率也需要对照实验加以证明等【25】。对照实验法是一种简单有效且用途广泛的实验方法,但需严格遵守单一变量原则(每次只能改变一个因素)、平行重复原则(同样条件下重复实验)和平衡控制原则(设法平衡与消除系统误差),从而保证对照实验的科学性。

  (4)析因实验法。析因实验法是一种依据已知结果去分析、寻找未知原因的实验方法。该方法针对结果是已知的,即所表现出的现象是客观的,而影响或造成这种现象或结果的各种因素,特别是主要因素是未知的,通过析因实验对未知原因的探索。在实验中,将各因素全部水平相互组合进行试验,以考察各因素的主效应与因素之间的交互效应,其特点是能全面地显示和反映各因素对试验指标的影响。析因实验法常常能产生科学重大发现或科学理论的建立。图书情报学中的一些重要现象,如信息偶遇现象【26】、文献“睡美人”现象【27】,是非常适合采用该方法进行探索研究的。

  (5)模拟实验法。当某些研究对象难以甚至无法进行直接的观察和实验时,常常借助于间接的手段进行实验研究,以获得关于对象的信息,这种方法在实验中被称为模拟实验法。虽然模拟出来的运行情况很多时候并不完全等同于研究原型,但它扩大了研究的实验观察领域,能提高科研工作效率,以及减少人力物力消耗等,在科学研究中发挥了重要作用。图书情报的许多研究领域,如图书馆工作流程和服务方式的改进【1】、信息检索系统评估的任务模拟仿真【28】、竞争情报模拟分析【29】等等,模拟实验法有着很重要的应用价值。

  (6)计算实验法。计算实验是以综合集成方法论为指导,融合计算技术、复杂系统理论和演化理论等,通过计算机再现管理活动的基本情境、微观主体之行为特征及相互关联,并在此基础上分析揭示管理复杂性与演化规律的一种研究方法【30】。它通过在计算机上构建现实社会系统的模拟系统,以此来研究社会系统的演化规律、系统与环境的交互机制及系统动力学原理,它是一种区别于传统建模方式的情境建模方式。计算实验方法在网络舆情分析、互联网群体协作演化和竞争情报分析等情报研究中都具有应用可行性【31】。

  4国内图书情报学实验研究的重要应用方向

  4.1数字图书馆服务

  数字图书馆是图书馆为用户提供服务的主要形式,也是用户从图书馆获取资源与服务的最重要方式,同时也是图书情报学研究应用的核心阵地。目前国内图书馆引进的各类商业化的数字资源库、自建特色数据库、开发的服务平台、资源统一检索系统、数字图书馆门户以及正在融合发展的“三微一端”平台等,都已经或即将为用户提供便捷有效的服务。当然,其中也存在很多问题和待改进之处,本着图书馆“以人为本”的服务理念,大量的研究人员对此进行了观察、调查与科学分析等,提出了许多对策和建议,并构建了面向不同研究问题和对象的理论模型。

  但是,国内数字图书馆中仍然存在不少子系统和功能不能良好地满足用户需求、用户体验不够好、找不到有效改进点以及需求满足度无法合理评价等。例如我们经常遇到的页面功能布局混乱、新旧版本功能长期并存、系统流程复杂、资源导航不明确以及一些平台访问量极少等。实验法的运用在很大程度上能够帮助改善以上问题。许鑫利用眼动追踪实验研究了用户在浏览高校图书馆门户网站主页时的浏览习惯,分析用户体验差异化的影响因素,为高校图书馆门户网站的网页设计提供有价值的客观参考依据【32】。

  姜婷婷基于不同任务(已知任务和探寻式任务)的对比实验,研究高校图书馆OPAC中引入分面搜索技术对用户体验的影响,得出了明确的结论【24】。徐芳采用实验研究和比较研究法,比较了CNKI、维普、万方数字图书馆用户交互体验评价的具体满意度,一方面可以为数字图书馆用户交互设计与服务的改进提供参考,另一方面可以为数据库厂商改进产品提供客观证据【33】。李菲基于大学生知识学习需求构建了高校图书馆嵌入式移动学习推送服务模型,并开展了近半年的实验,结论证实了模型的有效性,为图书馆移动知识学习推送服务提供了借鉴【34】。李月琳以用户与数字图书馆的交互模型为理论基础,采用实验研究方法,探索和分析用户与数字图书馆的交互过程,并构建了数字图书馆交互功能评估模型,以此来指导数字图书馆交互功能的设计【35】。

  上述研究均是针对数字图书馆服务中的具体问题进行了理论探索与实验实证,为改善和提升相应的服务水平提供了客观的参考依据,具有较高的可操作性。然而,目前国内相关的研究成果还很少,主要集中在对高校图书馆和大学生用户的研究。为充分发挥实验法在数字图书馆服务中的作用,还需要进一步面向不同类型的公共图书馆和高校图书馆、多种用户群体以及数字图书馆中各类重要系统和功能服务等更多对象的实验研究。

  4.2信息搜寻行为“信息搜寻行为”的概念

  自20世纪60年代中期被明确提出以来,就一直受到图书情报学的重点关注,研究人员基于这一主题开展了大量研究【36】。从最早的关注信息源因素与信息系统因素,到后来侧重于研究用户因素,信息搜寻行为的理论也得到了不断的发展与完善,如Belkin的ASK理论、Dervin的意义构建理论和Wilson的问题解决理论等,这些理论为后续许多研究提供了理论基础与假设。在用户对象上,从传统的单用户信息检索与浏览行为到多用户搜索、浏览、共享与交流行为,逐渐开展研究信息搜寻的社会情境以及用户之间的协作和交互中的复杂影响因素【37】。

  从已有的研究来看,信息搜寻行为的研究方法以结构化调查问卷、访谈法为主,其他包括观察法、出声思维法、小组讨论法、实验法、网络日志分析法等,并表现出多种方法结合使用的趋势【38-41】。但随着用户搜寻行为的研究不再仅仅停留在感知和描述层面,为了揭示信息搜寻行为领域的普遍性规律,发现信息搜寻行为背后的复杂动机和影响因素,研究者们希望通过合理的方法及其实施,证实自己的推测并得出相应结论。

  在使用传统方法时,这些研究因其复杂性不可避免地面临实施周期过长、测度不够精确以及社会情境难以再造等困难,而具备复杂情境高度模拟能力和精密仪器设备的实验室为其提供了有效的解决方案。Granka是最先使用视线追踪技术进行网络信息搜寻行为的研究,通过记录实验者在利用Google进行10个任务搜索下,浏览检索结果与查看摘要行为与眼动方式之间的关系【42】。Wise将使用和满足理论应用于Facebook的36个实验对象,研究被动社交浏览和主动社交浏览在Facebook中的使用与情绪生理指标关系,采用皮肤电导和面部肌电的数据记录来测量满足程度【43】。

  Al-Samarraie利用问卷调查法和眼动仪实验,研究了在事实性、解释性和探索性等三种任务下,五大个性特征(外向性、亲和性、尽责性、情绪不稳定性和开放性)与网络信息搜寻时眼动行为的关系,并探索了使用眼动特征的概率分布来描绘用户画像【23】。国内也开展了相关的研究,王宇采用眼动探测的实验方法,结合问卷调查与访谈法,比较不同搜索任务及兴趣区下,各搜索行为眼动指标的组间差异与任务间差异,实验结果可帮助更加深入地了解用户搜索过程中认知的变化以及用户对信息的选择与评价过程【44】。

  王丽佳运用Morae软件,在五项情境任务下开展大学生网络学术信息检索行为实验研究,总结大学生在检索不同类型学术信息时的行为特征和规律【45】。卢万譞通过眼动跟踪实验研究用户推荐与在完成网络搜索任务时行为的变化【46】。卢万譞以及在其博士学位论文中进行了不同网络搜索任务的眼动实验,并获得了1183个搜索任务、28613个注视点的眼动数据,在此基础上通过机器学习方法,预测用户的网络信息搜寻行为,实验结果显示有较好的性能和较高的应用价值【47-48】。随着高新技术实验研究方法的不断进步及与其他研究方法的有效结合,可以预见信息搜寻行为的研究会更加深入,越来越多的研究成果也将能成功走向实际应用。

  4.3情报分析计算

  情报活动是一种社会活动,广泛存在于科技、经济、教育、军事、政治等各个方面【49】。因此,情报活动的分析应充分考虑其社会情境。近年来,在科研范式转变、跨学科交流频繁、信息技术发展等因素影响下,情报分析与研究过程中的“定量化”与“计算化”要求日趋显著【50】。但当前情报学的研究方法主要偏重于还原论【31】,这些方法对于计算解释社会情境下信息系统整体性现象及动态演化的复杂性来说是不够的。究其原因,这种复杂性主要来自于:①系统中用户行为的复杂性;②系统内部各要素间关联的复杂性;③社会结构与外部环境的复杂性。这样看来,其本质上是一种复杂系统和人工社会计算的问题。在社会科学研究中用以解决此类复杂问题的计算实验方法为我们提供了借鉴的可能。

  5国内图书情报学开展实验研究面临的问题及解决思路

  方法的创新是为了研究实践的应用,起源于自然科学的实验研究方法,使自然科学不再局限于对自然界的表面观察,广泛建立了理论与经验事实的联系,强有力地推动了自然科学的飞速发展【4】。社会科学研究中引入实验研究方法,通过对各种社会现象间因果关系的挖掘,也已取得了丰硕成果【20】。

  但社会科学研究问题与研究对象的特点使得自然科学实验的理想情形在社会科学研究领域难以存在,图书情报学作为社会科学研究的重要分支,首先面临的问题便是社会科学实验研究中共同存在的局限性——在实验对象的代表性、实验中的偏见、实验室实验的人工制造的环境等方面均会使实验结果存在一定的信度和效度误差。但是,只要根据实验目的和实验对象特点等多重因素合理选择实验方法,经由周密的设计和规范的实验安排,结合有效的数据分析,实验法能发挥其独特的优势。

  其次,在方法论认知和学者认可层面,实验法的程度较低。相比于调查法对大样本研究对象的数据收集较为便利的优点,开展大规模的实验研究获取大样本数据的复杂性和成本太高,而小样本的实验研究对研究过程的规范性要求非常严格,因此,目前很多学者对实验法的依赖程度较低。解决此类问题,还需要我们充分认清实验法对深化图书情报学研究的价值和意义,在研究的科学性和规范性上加强认识。

  再次,实验仪器设备的普及率不高和实验研究方法的训练不足。实验环境的建设和实验仪器的配备较少,制约了图书情报学实验研究的开展。例如,在信息行为研究领域,直到2014年,国内图书情报学界首个实验室才在江苏大学建成并投入使用【54】。而在研究方法的训练上,实验方法并未予以足够的重视,以笔者所在高校的图书情报学科为例,最近几年才逐渐开展对实验研究的方法训练,但是由于目前专门针对图书情报学实验研究的资料较少,方法训练开展的也不充分。

  国内图书情报学界应加快建设实验基地和研究中心,加强实验法的进一步推广和准确使用,它对深化我国的图书情报学研究、不断推动图书情报学事业和工作的发展一定会起到积极的作用。最后,面临的问题还包括,由于图书情报学理论来源的多学科特点【55-56】,使得实验研究的应用领域较为分散。但是也恰好为我们借鉴其他学科的实验研究方法提供了良好的机遇,例如社会计算研究领域的计算实验法和计算机学科的模拟仿真实验等,让我们图书情报学实验研究有了更多更好的发展思路。

  6结语

  实验研究方法对图书情报学的发展具有重要的价值和意义,图书情报学实验研究的特点、具体方法和应用方向,是非常值得研究和探讨的问题。当前,开展实验研究还面临着许多问题,需要我们图书情报学界进行更多更深入的探索。事实上,实验法之于其他研究方法,在于有效互补而不是“对抗”,在方法论层面不断完善发展各种研究方法和综合运用,我们图书情报学的研究会体现出更大价值。

  参考文献

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  2杨文祥,焦运立,刘丽斌.国外图书馆学学术源流与方法论思想的历史演进与嬗变——关于21世纪图书馆学方法论体系及相关问题的若干思考之二[J].图书与情报,2008,(2):7-11,135.

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  5张晓林.信息管理学研究方法[M].成都:四川大学出版社,1995:60.

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  7杨文祥,等.美国图书馆学学术源流与方法论思想历史嬗变的理论反思——关于21世纪图书馆学方法论体系及相关问题的若干思考之三[J].图书与情报,2008,(3):1-8.

  图书馆方向期刊推荐:《福建图书馆理论与实践》季刊,创于1980年,由福建省图书馆学会主办,是立足本省、面向全国的专业性学术刊物。

  

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