发布时间：2020-01-14所属分类：管理论文浏览：1次
摘 要： 摘 要：区块链作为一项颠覆性技术，可以构建优异的可信机制，有望改变当前社会商业模式，从而引发新一轮的技术创新和产业变革。目前，中国区块链技术持续创新，已初步形成了区块链产业。本文基于区块链技术中国专利文献，运用文献计量方法以及 Incopat 数据
摘 要：区块链作为一项颠覆性技术，可以构建优异的可信机制，有望改变当前社会商业模式，从而引发新一轮的技术创新和产业变革。目前，中国区块链技术持续创新，已初步形成了区块链产业。本文基于区块链技术中国专利文献，运用文献计量方法以及 Incopat 数据平台对专利数据进行文献计量和文本聚类分析，从而展示当前中国区块链产业的研究热点和现状，为中国后续区块链产业的研究和健康发展提供参考。研究结果表明：中国区块链专利申请从 2016 年开始呈现出突发式的井喷状态;从技术应用领域上看，当前区块链技术主要应用于金融商业领域和数据安全与通信领域，区块链技术有望在这两大领域率先实现商业化;从 2015 年到 2018 年，区块链专利从基础技术研究逐步过渡到区块链的应用研究，商业化的特征越来越明显;当前，中国区块链产业中还没有形成垄断性的机构，各机构均有较大的成长空间和增长潜力;中国区块链企业 / 机构需进一步优化全球专利布局。
关键词：区块链 中国专利 文献计量 文本聚类
1 引言
区块链技术起源于化名为“中本聪”(Satoshi Nakamoto)的学者在 2008 年发表的奠基性论文《Bitcoin:A peer-to-peer electronic cash system》[1]。 从本质上来说，区块链是一种按照时间顺序将数据区块以顺序相连的方式组合成的一种链式数据结构，并以密码学方式保证的不可篡改和不可伪造的分布式账本。区块链技术的突出优势在于去中心化设计，通过运用加密算法、时间戳、树形结构、共识机制和奖励机制，在节点无需信任的分布式网络中实现基于去中心化信用的点到点交易，解决了目前中心化模式存在的可靠性差、安全性低、高成本、低效率等问题 [2]。近年来，区块链技术已成为联合国、国际货币基金组织等国际组织以及许多国家政府研究讨论的热点，国际政府间组织和中国、美国、英国、日本等主要国家政府相继发布区块链相关报告，例如中国工业和信息化部发布的《中国区块链技术和应用发展白皮书(2016)》、联 合 国 的《How Can Cryptocurrency and Blockchain Technology Play a Role in Building Social and Solidarity Finance》、日本产业经济省的《Survey on Blockchain Technologies and Related Services FY2015 Report》 等。此外，产业界也纷纷加大投入力度，研究和挖掘区块链在许多领域的应用前景，例如金融领域(支付、交易清结算、贸易金融、数字货币、股权、私募、债券、众筹、信贷、风控、征信)[3]、社会管理领域(基础信息保护、公民身份认定、政务信息公开、政府税收监管、项目公开招标、救助资金监管)[4]、医疗卫生领域(数字病历、健康管理、药品防伪)[5]、农业领域(食品安全、农业保险)[6]、版权保护领域 [7]、物联网领域 [8]、供应链管理领域 [9]、互联网安全管理及认证 [10]、能源领域 [11]、教育领域 [12] 等。我国区块链产业目前处于高速发展阶段，创业者和资本不断涌入，企业数量快速增加，区块链产业初步形成规模。当前，严格的知识产权保护制度已经成为产业健康发展的重要保证。与此同时，知识产权纠纷日益增多，卷入知识产权纷争的企业数量、规模，以及牵涉的利益都在不断升级 [13]。其中，专利技术既是企业保护自身利益不被侵犯的手段，更是占取市场优势对抗竞争者的武器。因此，企业往往采取“专利先行”的策略，尽早将自己的核心技术保护起来，为本公司的产品保驾护航。本文通过分析区块链技术相关中国专利，展现当前中国区块链产业的研究热点和现状，为我国后续区块链产业的研究和健康发展提供参考。
2 数据来源和研究方法
本文分析的专利数据通过 Incopat 专利检索系统检索获得，检索日期为 2019 年 3 月。检索时，选取中国专利数据库，以“区块链”为中文关键词，在专利的发明名称和摘要中作字段检索，对专利进行去重(每件申请只显示一个公开文本)和清洗后，共获得 5418 件中国专利申请。
3 结果和分析
区块链技术已有近 10 年的发展历史，但是直到最近几年，区块链技术及其应用才受到产业界的广泛关注。从图 1 中可以看出，中国有关于区块链的专利申请最早出现在 2014 年。2015 年区块链的专利申请量略有增加，但数量仍然较少(17 件)。2015 年下半年以来，“区块链”这个词开始成为全球各大公司、政府机构、普通民众争相讨论的对象，区块链技术及其应用受到产业界的高度重视。2016 年到 2018 年，区块链专利的申请量有了爆发式的增长。区块链专利的公开趋势与申请趋势类似，在 2017 年和 2018 年呈现爆发式的增加。由于对于发明申请公布存在一定的滞后性，故 2019 年的专利申请数量和公开数量不具有代表性。
截止目前，区块链的专利申请以发明创造为主。如图 2(A)所示，在 5418 件中国专利申请中，发明专利数量最多为 5305 件(占 97.91%)，实用新型专利(1.68%)和外观设计(0.41%)专利的比例较小。在当前法律状态层面(图 2(B))，正处于实质审查的专利数量最多，为 4397 件(占 81.16%);已经公开但还未实质审查的专利占 15.17% ;目前，已经对 161 件区块链专利进行了授权(2.97%);截止目前，有 38 件专利处于失效状态。
目前，国内的区块链专利申请主要集中的金融商业领域和数据安全与通信领域。国际专利分类(IPC)是目前国际上较为通用的专利分类体系，其按所属不同技术领域对发明专利和实用新型进行分类。在 IPC 分类中，整个技术领域被分为 5 个不同等级：部、大类、小类、大组、小组，下一等级承接上一等级的类号。当一件专利涉及多个技术领域时，该专利文献可能被给予多个分类号。其中，第一个分类号被称为主分类号，是该专利文献最接近的技术领域。对于 IPC 主分类号 - 小类(图 3(A))，区块链相关专利主要分布在 G06Q、H04L 和 G06F 这三个小类，三者占到区块链专利申请总数的 86.7%。G06Q 小类下专利申请最多，该分类代表的领域是“专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法;其他类目不包含的专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的处理系统或方法”。其次分别是 H04L ：“数字信息的传输”和 G06F ：电数字数据处理。对于 IPC 主分类号 - 大组(图 3(B))，排名前十的 IPC 主分类大组专利数量占总数的 82.5%。数量最多的大组是 H04L29，主要涉及数字信息的传输。其余专利数量较多的大组：G06Q20( 支付方案，体系结构或协议 )，G06Q40( 金融，例如银行业、投资或税务处理;保险，例如，风险分析或养老金 )，G06Q30( 商业，例如行销、购物、签单、拍卖或电子商务 )，H04L9( 保密或安全通信装置 )。从专利分布的 IPC 分类可以看出，产业界对区块链技术在金融商业领域和数据安全与通信领域率先实现商业化抱有很大的期望。
基于语义算法，提取专利标题、摘要和权利要求中的关键词，根据语义相关度聚出不同类别的主题，从而对目前在中国布局的区块链技术进行个性化的技术类别分析。表 1 表示的是基于申请年的区块链专利聚类分析。从表 1 中可以看出，2015 年申请的专利主要集中在区块链的基础技术方面，例如去中心化、异构数据库、生成树等。在应用方面有医疗领域(诊断系统)和数字货币(资产数据)。2016 年申请的专利主要是区块链基础技术，同时也有区块链应用。基础技术方面例如属性加密、写入权限和哈希值等，应用方面包括数字资产和身份认证领域。2017 年申请的专利更侧重于区块链技术的应用，例如自动盖章、服务实体、智能穿戴、数字货币等。2018 年出现了更多的区块链应用，例如能源站、形状设计、植被缓冲带、无人售货机、电磁阀组等。从 2015 年到 2018 年，区块链专利从基础技术研究逐步过渡到区块链的应用研究，区块链技术商业化的特征越来越明显。
对区块链专利申请人进行分析，申请人类别分布如图 4 所示。区块链中国专利申请以企业为主，企业申请的专利占总数的 78.67%。其次，分别是大专院校(10.04%)和个人(9.24%)。专利申请数量前 10 的申请人如图 5 所示，阿里巴巴集团控股有限公司申请的专利数量最多。前 10 名申请人申请的专利总数占所有区块链专利申请的 17.39%，专利集中度还比较低，目前在区块链相关技术领域还没有出现垄断性的机构，各机构均有较大的成长空间和增长潜力。
对申请人所属国别 / 地区进行分析。国内申请人申请专利数量为 5111 件，占总数的 94.3%。国外申请人在中国大陆申请专利 307 件，国外申请人的国别 / 地区分布如图 6 所示。国外申请人申请的专利在所有中国专利申请中的占比较小。而且，数量最多的开曼群岛，其申请人只有一个，即为阿里巴巴集团控股有限公司。国内申请人在中国大陆区块链专利申请中有较大的优势。中国大陆申请人的省市分布情况如图 7 所示。广东省的专利申请量最多，为 1496 件。从申请数量上看，北京市(1418 件)、浙江省(455 件)、上海市(406 件)和江苏省(235 件)分别位列第二到第五位。从中国申请人省市分布来看，经济发达地区的专利申请数量较多。
权利要求及其数量反映专利保护的范围，专利要求保护的权利要求项越多，专利的技术特征就越多，其保护的强度就越大，部分学者认为专利权利要求数实际上比专利数量更能代表创新主体的创新产出水平。 [14-16] 权利要求数量排名前 10 的区块链专利申请如表 2 所示。这 10 件专利的申请人分别为：惠众商务顾问(北京)有限公司(CN105959119A)、中国人民解放军国防科技大学(CN108833081A)、华为技术有限公司(CN108270836A、CN109150943A)、 北 京 京 东 尚科信息技术有限公司(CN109218079A)、阿里巴巴集团控股有限公司(CN107341702A、CN107395659A)、网 易 ( 杭 州 ) 网 络 有 限 公 司(CN108667717A)、 科因 普 拉 格 株 式 会 社(CN108369697A)和曲立东(CN108664795A)。其中，专利 CN105959119A 有高达 155 项权利要求。权利要求数量排名前 10 的区块链专利中有 9 件属于中国申请人，这说明国内的申请人较为重视区块链专利的保护强度，尽可能保护发明不受侵害。
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